Managing Partner at Legal Strategy, Ivan Kholondovych: "Judicial practice in Ukraine regarding the application of the PEP regime is at an active stage of formation"

Станом на сьогодні судова практика щодо застосування режиму політично значущих осіб (PEP) в Україні перебуває на стадії активного формування, однак уже напрацьовує ключові правові підходи до балансування між вимогами фінансового моніторингу та захистом прав клієнтів.

Керуючий партнер адвокатського об'єднання Legal Strategy Іван Холондович, у коментарі для «Інтерфакс-Україна» підкреслює, що «однією з найбільш проблемних сфер є поширення обмежень на членів сім'ї та близьких осіб PEP» .

 "Законодавство нормально відносить їх до категорії підвищеного ризику, однак не враховує ступінь їх реального впливу чи причетності до публічної діяльності", – сказав він.

Холондович звернув увагу на питання неповнолітніх дітей PEP. "Попри відсутність усталеної судової практики, очевидним є потенційний конфлікт із принципом найкращих інтересів дитини, закріпленим у Конвенції ООН про права дитини. Застосування до дітей процедур фінансового моніторингу, аналогічних дорослим, виглядає надмірним і юридично вразливим", – сказав він. 

Холондович зазначив, що в цій сфері "судова практика поступово відходить від механічного застосування статусу та орієнтується на принципи доказовості, добросовісності та пропорційності".

"Наразі судова практика в Україні щодо застосування режиму PEP перебуває на стадії активного формування, однак уже напрацьовує ключові правові підходи до балансування між вимогами фінансового моніторингу та захистом прав клієнтів. Сформована практика підтверджує, що статус клієнта, у тому числі PEP, або формальні комплаєнс-критерії не можуть бути підставою для обмеження прав без належного доказового обґрунтування, індивідуальної оцінки та дотримання принципу пропорційності", – підкреслив юрист. 

Джерело: Інтерфакс-Україна